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外资争相入局?高盛高华证券、格林大华期货申请注册基金服务机构
发布日期:2022-07-30 11:10    点击次数:88
 

记者 杜萌

又有知名外资机构计划掘金中国公募行业。 今日,北京证监局披露信息显示,2月18日、2月23日,北京证监局先后收到了高盛高华证券、格林大华期货的基金服务机构注册申请。加之前期已提交申请的瑞信证券(中国)、泰康人寿保险,目前光是北京证监局辖区就有4家机构正在申请基金服务机构注册。

表:截至2月25日,北京证监局收到4个基金服务机构的注册申请 来源:北京证监局

《证券投资基金法》规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。

程序上,证监会发布的《行政许可事项服务指南》显示,基金服务机构注册按照前审后批方式进行, 怡亚通蝌蚪互联科技(深圳)有限公司受理、审核、决定机构均为住所地中国证监会派出机构,审核期限为20个工作日。

从受理条件来看,机构要申请基金服务业务仍然需要较高门槛。《行政许可事项服务指南》显示,申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)财务状况良好,运作规范;(二)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定;(三)具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定;(四)取得基金从业资格的人员不少于20人;(五)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;(六)中国证监会规定的其他条件。

Wind数据显示,目前有443家机构拥有基金代销牌照,但基金销售的江湖依旧竞争激烈。争相入局的同时,近期,一些第三方机构也在宣布注销公募基金销售牌照,包括杭州科地瑞富基金销售、河南安存基金等,均获得了所在地证监局批准。